EJEMPLO / Banca y pagos / Soporte KYB/KYC
Ejemplo de proyecto: Soporte KYB/KYC
Escenario ilustrativo: una empresa internacional recibe preguntas de cumplimiento reiteradas de un banco y un PSP.
Es un ejemplo transparente de un posible alcance de ejecución, no una afirmación sobre un cliente concreto. El alcance, los plazos y los resultados finales se definen tras la evaluación.
ALCANCE / EJEMPLO
Soporte KYB/KYC
01 / CASO
El reto
Punto de partida: una empresa internacional recibe preguntas de cumplimiento reiteradas de un banco y un PSP. Las respuestas de los stakeholders son contradictorias, los documentos tienen fechas de validez inconsistentes y el origen de fondos está descrito de forma incompleta.
02 / CASO
La vía de ejecución
El escenario incluye el análisis de la empresa, el UBO, el GEO y los flujos, la selección de un proveedor compatible y la preparación del expediente KYB sin garantía de aprobación. En este ejemplo, el alcance de los trabajos se adapta a la situación de partida descrita.
03 / ENTREGADO
Qué incluye
Análisis de brechas KYB
Mapa de UBO y origen de fondos
Narrativa de negocio coherente
Registro de respuestas e índice de evidencias
04 / HERRAMIENTAS
KYC/KYB Checklist / UBO Map / Evidence Index / Response Tracker
06 / RESULTADO
Resultado esperado
- 01Un expediente KYB único y verificable
- 02Respuestas del equipo coherentes
- 03Una lista de riesgos no resueltos antes de la presentación
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