BEISPIEL / Banking & Zahlungen / KYB-/KYC-Unterstützung
Projektbeispiel: KYB-/KYC-Unterstützung
Beispielhaftes Szenario: ein internationales Unternehmen erhält wiederholt Compliance-Anfragen von einer Bank und einem PSP.
Dies ist ein transparentes Beispiel für einen möglichen Leistungsumfang und keine Aussage über einen bestimmten Kunden. Der endgültige Umfang, Zeitplan und die Ergebnisse werden erst nach der Qualifizierung festgelegt.
UMFANG / BEISPIEL
KYB-/KYC-Unterstützung
01 / FALLSTUDIE
Die Ausgangslage
Ausgangssituation: ein internationales Unternehmen erhält wiederholt Compliance-Anfragen von einer Bank und einem PSP. Die Antworten der Beteiligten widersprechen sich, Dokumente haben uneinheitliche Gültigkeitsdaten, und die Mittelherkunft ist unvollständig beschrieben.
02 / FALLSTUDIE
Der Lösungsweg
Das Szenario umfasst die Analyse von Unternehmen, UBO, GEO und Zahlungsflüssen, die Auswahl eines passenden Providers und die KYB-Vorbereitung ohne Zusage einer Genehmigung. In diesem Beispiel ist der Leistungsumfang an die beschriebene Ausgangssituation angepasst.
03 / UMGESETZT
Was enthalten ist
KYB-Gap-Analyse
UBO- und Mittelherkunfts-Map
Konsistente Business-Narrative
Antwortprotokoll und Nachweisindex
04 / WERKZEUGE
KYC/KYB Checklist / UBO Map / Evidence Index / Response Tracker
06 / ERGEBNIS
Erwartetes Ergebnis
- 01Eine einheitliche, überprüfbare KYB-Akte
- 02Konsistente Antworten des Teams
- 03Eine Liste ungelöster Risiken vor der Einreichung
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